資産運用の助言【投資助言・代理業】
資産運用の助言は、お客さまと投資顧問契約を結んで行います。投資顧問契約は、有価証券等の価値等の分析に基づく投資判断をお客さまに助言する契約であり、助言に基づいて投資を行った成果は、すべてお客さまに帰属します。当社の助言はお客さまを拘束するものではなく、有価証券等の売買を強制するものではありません。売買の結果、お客さまに損害が発生することがあっても、当社はこれを賠償する責任は負いません。
投資顧問契約は、基本契約とスポット契約があります。
【基本契約】
お客さまの目的や人生で実現したい目標、購入したいものを実現するための資産運用・管理の助言を行います。
お客さま毎に、ETFと投資信託を中心としたカスタムメイドしたポートフォリオを構築します。
連絡は電話、メールおよび面談で行い、継続的なサポートとしてお客さまの状況や考え等を随時確認しつつ、継続的かつ定期的にポートフォリオのメンテナンスを行います。また、証券会社等からの提案内容の精査や資産に関する様々な相談も随時お受けいたします。契約は年間契約とします。
【スポット契約】
スポット契約は基本契約までは必要ないがアドバイスが欲しいとお考えのお客さまや、基本契約を考えているが、当社がどのような会社でアドバイザーはどのような人なのか、どのようなアドバイスが受けられるのかをまずは知りたいという方向けのサービスです。
スポット契約は、まずは電話かメール、面談にてご相談の概要を確認します。その結果、個別銘柄の価値分析や投資判断が必要なお客さまで、ご契約を希望される方につきましてはスポット契約をご締結頂き、後日原則として面談にて助言を行うものとします。助言は１回総合的に行います。
報酬体系
ご契約いただく契約に応じて、助言報酬として以下の金額をお支払いいただきます。なお、お支払いの方法につきましてはクレジットカードか銀行振り込みによるものとします。
【基本契約】
投資顧問料（助言報酬）は以下の方式により算定するものとします。算定された金額は年2回に分けてお支払いいただくものとし、毎年、契約締結日 （または契約更新日）から4営業日以内に1回目のお支払いを、契約締結日 （または契約更新日）より6ヶ月後の暦日から4営業日以内に2回目のお支払いをそれぞれ行っていただきます。
なお、以下はいずれも税抜の金額となります。
契約資産額3,000万円まで：36万円/年
契約資産額3,000万円超～1億円の部分：1.0％に相当する金額
契約資産額1億円超～３億円の部分： 0.75％に相当する金額
契約資産額３億円超の部分： 0.5％に相当する金額
本契約は年間契約とし、お客さまより解約のお申し出がない限りは1年毎に自動更新するものとします。
【スポット契約】
3万円/回（税抜）を契約締結日から助言実施日までの間にお支払いいただくものとします。
